为难！90后小伙帮人炒股1.7亿，提成不到3万却收到数十万罚单
liukang20241个月前928
这是一个“哀痛”的故事。昨日（5月25日），证监会例行新闻发布会对5宗案子作出了行政处分，其间华安证券时任职工谢竞违法生意股票及暗里承受客户托付进行证券生意案引起重视。证券从业人员违法案子时有发生，这...
界面新闻记者 | 陈靖
9月30日，据河南证监局发表，华夏证券（601375.SH）因薪酬办理方面存在违规景象被罚。
经查，华夏证券存在三项违规：一是高档办理人员薪酬事项决策程序不标准，发表不齐备；二是薪酬办理及绩效考核制度不健全，薪酬递延付出要求实行不到位，内部问责机制实行不严厉；三是人员办理制度建造及信息报送存在缺乏。
此外，河南证监局还对7位证券从业人员开具罚单。其间，陈昶昕、刘四平曾存在生意股票、操作别人证券账户行为，金矗、王鑫曾存在生意股票行为，贾凯龙曾存在操作别人证券账户行为。翟佳宾、杜志卫未及时陈述与本身有关的合规危险危险。终究，这7人被河南证监局出具警示函。经查询中证协证券从业人员信息公示系统，除杜志卫现在“查无此人”外，其他6位均在华夏证券任职。
来历：界面新闻 界面新闻记者 | 陈靖 9月30日，据河南证监局发表，华夏证券（601375.SH）因薪酬办理方面存在违规景象被罚。 经查，华夏证券存在三项违规：一是高档办理人员薪酬事项决策程序...